深交所会员客户交易行为管理评价业务指引修订 新增程序化交易及两融交易管理情况评价
2025-05-06 13:50:21 星期二
格隆汇5月6日丨据中证金牛座，深圳证券交易所近期对《深圳证券交易所会员客户交易行为管理评价业务指引》进行了修订，以进一步压实会员客户交易行为管理责任，更好地发挥评价机制的督促引导作用。据悉，此次修订增加上位规则依据，并完善了会员评价内容，新增“会员对程序化交易的管理情况”“会员对融资融券交易的管理情况”两方面评价内容，并在原有的“会员协同自律监管情况”评价中新增重点监控证券管理、加强客户交易风险提示等内容。此外，此次修订还优化了评价结果运用规定，明确了对评价星级为两星及以下且评价得分小于70分的会员，可采取口头问询、谈话提醒等工作措施，不采取自律监管措施；评价星级为两星及以下且评价得分小于60分的会员，原则上纳入现场检查范围。